Devisenhandel Sonden

Barclays suspendiert Devisenhändler als Forex-Sonde verbreitet Die globale Untersuchung konzentriert sich auf einen elektronischen Chatroom, der von Top-Händlern unter Namen wie The Bandits Club, The Dream Team und The Cartel, The Wall Street Journal berichtet wird. Die Regulatoren untersuchen die Behauptungen, dass Händler versuchen, Wechselkurse zu beeinflussen. Wie Libor-Takelage, ist der Vorschlag, dass mit riesigen Handelsportfolios, auch sehr kleine Bewegungen in den Raten könnte der Unterschied zwischen Millionen von Pfund Gewinne oder Verluste. News der Suspensionen bei Barclays kam als Händler an der Citigroup wurde auf Urlaub gesetzt. Royal Bank of Scotland, die mit der Untersuchung kooperiert, wird auch verstanden, dass zwei Händler suspendiert haben. Ross McEwan, würde der RBS-Chef nicht auf die Untersuchung neben dem dritten Quartal Ergebnisse am Freitag kommentieren, sagte aber die Bank würde sehr stark auf jeden kommen. die Regeln brechen. Barclays, die früher in dieser Woche bestätigt, es war die Überprüfung der Handelsaktivität von Mitarbeitern im Rahmen der internationalen Untersuchung des Devisenhandels, lehnte eine Stellungnahme zu den Aussetzungen und es gibt keine Anregung für Fehlverhalten. Verwandte Artikel Die Forex-Untersuchung wurde von Britains Financial Conduct Authority im April - London Konten für rund 40pc des Handels im globalen Devisenmarkt gestartet - und wurde von Regulierungsbehörden in den Vereinigten Staaten, der Schweiz und Hongkong beigetreten. Regulatoren sollen sich auf Währungsfixes konzentrieren - tägliche Schnappschüsse des Handels, die für die Bewertung von Portfolios verwendet werden, die aus Marktaktivitäten in einem kurzen Fenster bewertet werden. Die beliebteste ist 4pm fix in London. Acht Banken haben nach dem Wall Street Journal Chat-Nachrichten an Behörden übergeben. Am Freitag haben Citigroup, die US-Bank mit dem größten internationalen Geschäft, und JP Morgan Chase, die größte US-Bank von Vermögenswerten, bestätigt, dass sie mit Regierungsbehörden in den USA und anderen Jurisdiktionen zusammenarbeiten, die den Devisenhandel untersuchen. Regulatoren haben auch in Kontakt mit der Deutschen Bank und UBS als Teil der probe. Forex Handel Sonden: was ist die rechtliche Position der einzelnen Blog Global Regulatory Enforcement Law Blog Vereinigtes Königreich Mai 26 2015 Forex Trading Fälle sind wieder in den Schlagzeilen nach Rekord Siedlungen durch eine Gruppe von Banken mit britischen und US-Behörden. Die beste Abdeckung ist in der FT (Abonnement erforderlich). Wir kommentierten in einem Briefing vor ein paar Monaten auf dem Ansatz der Behörden, insbesondere der FCA, auf Vorwürfe der Benchmarkmanipulation. Die dort identifizierten Trends scheinen auszuspielen: sehr große Strafen, die im Wesentlichen auf Misserfolge der Aufsicht und manchmal auf die Ethik zurückzuführen sind. Ein Merkmal der Fälle ist, dass itrsquos sehr schwierig, konkrete Verluste für Kunden zu identifizieren, und die Vergleichsvereinbarungen donrsquot wirklich versuchen. Die Banken haben gefühlt, dass sie wenig Wahl hatten, aber, schuldig zu plädieren und sich zu noch weitere Befolgungarbeit sowie eine Zeit der Bewährung zu unterzeichnen. Die Geldbußen wurden als ein Erfolg für die FCA, DOJ und andere Regulierungsbehörden gesehen. Martin Wheatley, der Chef des FCA, hat gesagt, dass die schweren Geldbußen einen positiven Einfluss auf das Verhalten innerhalb der Finanzdienstleistungsbranche gehabt haben. Es gab viel Kommentar in den britischen Medien der lsquowhy ist niemand zu jailrsquo Vielfalt. Allerdings ist zumindest im Vereinigten Königreich die Rechtsstellung der Einzelpersonen etwas anders als die der Banken. Itrsquos lohnt es, sich an einige wichtige Punkte zu erinnern: Es gibt kein Gesetz gegen den Versuch, von den Bewegungen an den Finanzmärkten zu profitieren. Darüber hinaus, wenn jemand will etwas Marge hinzufügen, um den Preis, den er zitiert, ist er berechtigt, dies zu tun, es sei denn, er hat zuvor ein klares Versprechen nicht oder unter einer anderen Art von treuhänderischen Verpflichtung. Die Spot-Devisenmärkte, vor allem Eurodollar, sind die größten und flüssigsten in der Welt. Sie sind nicht geregelt. Eine traderrsquos Gegenpartei (die fast immer ein sehr anspruchsvolles Unternehmen wird) wird in der Regel wissen, ob ein Angebot nicht synchron mit dem Markt und kann sehr leicht an anderer Stelle gehen. Um die Anklagen gegen Personen zu erheben, müssen sich die britischen Behörden auf das allgemeine Strafrecht berufen. Es gibt hier einige Möglichkeiten: Das Kartellvergehen nach S.188 des Unternehmensgesetzes 2002 Eine Betrugsdelikte nach S.1 des Betrugsgesetzes 2006 Das rechtswidrige Verbrechen der Verschwörung, Durch Probleme in den letzten Jahren). Ohne diese in eine detaillierte Abhandlung zu erweitern und ohne jeden Einzelfall zu kommentieren, können Staatsanwälte auch einige konzeptionelle Probleme bei der Anpassung dieser Straftaten an die Praktiken der Spot-Devisenmärkte begegnen. Das mentale Element ist wesentlich. Selektive Zitate aus Trader-Talk in den Medien sind alle sehr gut, aber diese Snippets können nur einen Teil der Geschichte von jedem einzelnen rsquos Zustand des Wissens, Glaube oder Absicht über einen bestimmten Markt, Handel oder Kunde zu erzählen. Es gibt eine eher deprimierende Tendenz für Politiker und andere, davon auszugehen, dass regulatorische Befunde des Fehlverhaltens sich auf individuelle Kriminalität übertragen müssen. Das ist nicht unbedingt der Fall. Jeder hat Anspruch auf ordnungsgemäße Prozess und die Vermutung der Unschuld, auch diejenigen, die in der Finanzen. Justice Department Sonden Forex Site, die mit Cash verschwunden Das US-Justizministerium hat eine kriminelle Untersuchung der Devisenhandel Website Secureinvestment, die im vergangenen Mai verschwunden begonnen 1 mit so viel wie 1 Milliarde von Investoren auf der ganzen Welt. Die Finanz - und Kapitalmarktkommission in Lettland untersucht auch die Beteiligung der von Secure Investment eingesetzten lettischen Banken, sagt die Sprecherin der Agentur Elina Avotina. Ein Ermittler mit dem US-Attorneyx2019s Büro für den östlichen Bezirk von New York hat gesicherte Investoren in den Vereinigten Staaten und in Kanada, entsprechend den Leuten, die kontaktiert wurden, interviewt. Zwei dieser Leute wurden in x201CAnything aber Securex201D in der Dezember-Ausgabe der Bloomberg Markets Zeitschrift zitiert. Bloomberg hatte Kunden in 11 Ländern auf fünf Kontinenten interviewt, die behaupteten, sie hätten ihr Geld mit Secure Investment verdampfen sehen, als seine Website verschwunden war. X201CTheyx2019re nicht in der Lage sein, für immer zu verstecken, sagt x201D Ted Liming, ein Arbeiter in einem Fast-Food-Restaurant in Watford City, North Dakota. Liming investierte seine Ersparnisse von 21.725 mit Secure Investment. X201COne Tag ihre Partying mit unserem Geld wird over. x201D Liming sagt, er hat Kopien seiner Draht-Transfers an Secure Investmentx2019s Bankkonten an einen Bundesforscher zur Verfügung gestellt. David Kane, ein technischer Supportmanager bei Houston, sagt auch, er habe mit dem Justizministerium gesprochen. X2018Feals Goodx2019 x201CI denke, die Jungs hinter diesem könnte nachgezogen werden, wenn die Menschen eine Anstrengung in sie setzen, sagt x201D Kane, die 2.000 verloren zu sichern. X201CIt fühlt sich gut, dass jemand in der Strafverfolgung ist ein Interesse an it. x201D Nellin McIntosh, Sprecher der US-Attorneyx2019s Büro für den östlichen Bezirk von New York, lehnte es ab, zu kommentieren. Keiner von Secure Investment hat auf Anrufe oder E-Mails seit dem 1. Mai reagiert. Secure hatte auf seiner Website behauptet, dass er mehr als 4,8 Milliarden täglich für mindestens 100.000 Anleger in 140 Ländern gehandelt hat. Die Website sagte, dass ihre Kunden durchschnittliche Nettogewinne von 1 Prozent pro Handelstag für fünf Jahre. Durch die Verwendung von Banken auf der ganzen Welt und kleine verwandte Firmennamen für Konten, verschleierte Secure Investment die Papierspur der Investorengelder, die es in, berichtete Märkte. Einige dieser Banken waren in Lettland, in der baltischen Region Nordeuropas. Latviax2019s Finanz-und Kapitalmarkt-Kommission untersucht die Rolle, die Banken mit Secure Investment gespielt, sagt Agentur-Sprecherin Avotina. X201CUpon Eingang der Informationen von Kreditinstituten, wird die FCMC beurteilen, ob die Kreditinstitute im Einklang mit den Bestimmungen der regulatorischen Anforderungen, x201D gehandelt hat, sagt sie. Nie enthüllt Secure Investment, die Investoren nur im Internet gefunden, nie seine wahre Lage offenbart. In Australien, Kanada, Hongkong, U. K. und den USA unterzeichneten die Anleger ihre Banken in Australien, Zypern, Lettland, Litauen, Polen und auf den Seychellen. Die wichtigsten Geschichten des Tages. Holen Sie sich Bloombergaposs täglich Newsletter. Secure Investment gelockt Kunden durch die Schaffung seiner eigenen guten Ruf und durch die Veröffentlichung eines scheinbar erfolgreichen Handelsrekord auf seiner aufwändigen Website. Es war alles eine Lüge, berichtete Bloomberg Markets. Die companyx2019s Ansprüche, Büros und ein großes Personal zu haben, waren falsch. Zumindest einige seiner so genannten Kunden-Testimonials wurden tatsächlich von Schauspielern geliefert, die sagten, sie wüssten nichts über Secure Investment. Die Täuschung funktionierte - für eine Weile. Im März war Securex2019s Website beliebter als Forex, die zweitgrößte US-basierte, over-the-counter Forex-Handelsunternehmen, nach Alexa, einer Einheit von Amazon Inc. North Dakota Restaurant Arbeiter Liming sagt, er war unter denen, die folgten Bevor er investierte. Er sagt, er könne die kalten Schüttelfrost vergessen, die er fühlte, als seine E-Mails an die Kundendienstabteilung im Mai unzustellbar kamen, und er konnte die Firma nicht telefonisch erreichen. X201CIt war, als hätte jemand das Blut aus meinem Körper entwässert, sagt er. X201CI fühlte sich sehr krank. Es war wie die Grippe und Kater hatte ein Baby together. x201D Vor seinem hier, seine auf dem Bloomberg Terminal. Forex Handel Banken zu Takelage Sonde Gesicht Secretive Online-Chatrooms, Devisenhändler vorgeben, Kunden und geheime Backroom-Deals getan, um den Rand zu schieben Oben oder unten: dies scheint der modus operandi von Händlern bei einigen der großen Banken in Südafrika gewesen zu sein, die sich nun im Fadenkreuz der Wettbewerbskommission befinden. In einem Interview sagte Wettbewerbskommissar Tembinkosi Bonakele Business Times, dass seine Organisation ein Jahr damit verbracht hatte, eine Klage gegen 11 Devisenhandelsorganisationen aufzubauen, einschließlich der Erfassung von Informationen von Whistleblowers, bevor sie die Sonde in dieser Woche bekannt gab. Ausländische Banken, die derzeit von den südafrikanischen Behörden erkundet werden, sind unter anderem Citigroup, Barclays, JPMorgan Chase, BNP Paribas und Standard Chartered, während die Banken vor Ort mit Barclays Africa, Standard Bank und Investec zusammenarbeiten. Wäre ziemlich vertrauenswürdig mit den Informationen, die wir bekommen haben, die es rechtfertigen, dieses zu starten, sagte Bonakele. Es ist eine Kombination von Dingen - wir haben Informationen selbst durch Quellen konnten nicht frei zu offenbaren. Wir waren auch der Untersuchungen anderswo bekannt - die USA, Großbritannien und Europa, sagte er. Der Rand ist eine der am stärksten gehandelten Währungen und entfielen 1,1% des weltweiten Devisenmarktumsatzes im Jahr 2013, der 18. aktivsten Währung, nach einer Umfrage der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich in diesem Jahr veröffentlicht. Der Rand hat 43 gegen den Dollar in den letzten drei Jahren gesunken. Aber die Auswirkungen von Währung Takelage geht weit über nur ein paar Kunden verlieren auf ein paar Rands. Bonake sagt, dass Devisenhandel ist das Werkzeug, mit dem Menschen Handel mit Südafrika. Sein wichtiges ist es nicht manipuliert, wie das die Kosten der Geschäftstätigkeit erhöht. Es ist auch wichtig, die Kultur der Kartelle zu stampfen, wo immer sie existieren. In dieser Woche plädierten fünf globale Banken - Barclays, Citigroup, JPMorgan Chase, Royal Bank of Scotland und UBS - in den USA zu Straftaten in den USA, um Währungsraten auszugleichen, und stimmten zu, 5,7 Milliarden in kombinierten Strafen zu bezahlen. Die New York Times sagte: Die Händler sollten Konkurrenten sein, aber ähnlich wie Unternehmen, die den Preis von Vitaminen und Automobilteilen rigidierten, kollidierten sie, um den größten und am wenigsten regulierten Markt in der Finanzwelt zu manipulieren, wo sich etwa 5 Billionen ändert Hände jeden Tag. Bonakele sagte, dass die Untersuchungen im Ausland Teil der südafrikanischen Untersuchung waren, da die Kommission mit Jurisdiktionen auf der ganzen Welt interagiert hatte, die ihre eigenen Sonden in Währung Takelage geführt hatten. Er sagte, die Kommission wollte eine klare Botschaft zu senden, da es eindeutig Beweise dafür, dass Händler im Rand hatte die Festsetzung Preise in Bezug auf Angebote, Angebote und Spreads. Ein Großteil des Handels fand im Internet statt, wobei Online-Plattformen verwendet wurden, über die Händler kommunizieren. Wir wissen von einer bestimmten Plattform, die sie verwendet, um zu kommunizieren und zu beheben den Preis. Seine offen für Händler, die von einer der Finanzdienstleistungsunternehmen zur Verfügung gestellt. Trading Jungs wird Ihnen sagen, seine normale Praxis, dass sie diese Plattform nutzen und vielleicht diese wurde missbraucht. Bonakele erklärte, wie es funktionierte: ein Kunde mit Randen, die eine andere Währung kaufen wollten, sagen, Euro, würde einen bestimmten Händler ansprechen. Für uns ist es wichtig, dass wir die Botschaft senden, dass wir Kartelle finden werden, die sich auf Südafrika auswirken und diese verfolgen werden. Anstatt einfach den Euro an diesen Kunden zu verkaufen, würde sich dieser Händler in einen Chatroom einloggen und die Informationen mit anderen Händlern teilen und sie dazu zwingen, untereinander zu koordinieren, um die Nachfrage oder die Lieferung von Euro zu erhöhen. Diese anderen Händler würden sich dann als Kunden verkleiden, was die Nachfrage oder das Angebot dieser Währung künstlich aufblasen würde - manipuliere den Preis. Händler würden von der Manipulation profitieren, indem sie in der Reihe stehen, um kräftige Prämien für Geld zu erhalten, das für die Banken gebildet wird. Viele würden erwarten, dass die Kontrolle der Währung Takelage sollte unter die Zuständigkeit der Reserve Bank fallen, aber Bonakele sagte der Wettbewerbskommission hatte Zusammenarbeit mit der Reserve Bank und wir wurden bewusst, dass sie eine Überprüfung durchgeführt haben. Die Provisionsuntersuchung scheint Ruinen an anderer Stelle verursacht zu haben. Diese Woche sagte Finanzminister Nhlanhla Nene Bloomberg, dass er sehr besorgt war, dass die Währung Takelung Sonde Risiken im Bankensystem aussetzen könnte. Entscheidend ist, dass die Kommission angestrebt wird, die Höchststrafen zu verhängen, wenn sie den ganzen Weg erreicht - bis zu 10 des Jahresumsatzes. Wir, wie üblich, ermutigen die Menschen zu begleichen und erhalten diese hinter uns. So gibt es Rabatte für Leute, die früh zu begleichen, sagte Bonakele. Seine auch klar, eine Menge Handel in der südafrikanischen Währung geschieht offshore. Für uns ist es wichtig, dass wir die Botschaft senden, dass wir Kartelle finden werden, die sich auf Südafrika auswirken und diese verfolgen werden. Wettbewerbskommissar Tembinkosi Bonakele, der seit knapp über einem Jahr auf dem heißen Sitz ist. Bild: BRETT ELOFF Das Szenario bringt in den Sinn, was als Randkommission bekannt war, um unregelmäßige Geschäfte zu untersuchen, die im Jahr 2001 stattfanden, nachdem der Rand 37 gegen den Dollar gesunken war. Bloomberg berichtet, dass, während illegale Handel nicht bewiesen, Forscher fanden Transaktionen von der Deutschen Bank organisiert führte zu einem Abfluss von Geld aus Südafrika, erschöpft die Länder Währungsreserven. Die Deutsche Bank stimmte zu, die südafrikanischen Reserven nach der achtmonatigen Untersuchung im Jahr 2002 um R800 Mio. zu steigern. Bonakele sagte: Wir havent als die Ähnlichkeiten zu den Rand-Kommission. Ich denke, dass die Menschen am besten platziert werden kann sogar die Reserve Bank oder Treasury. Ich weiß, die Reserve Bank hat eine Überprüfung der Devisenhandel durchgeführt und so können sie in der Lage, etwas Licht auf, dass zu vergießen. Der modus operandi, der von den lokalen Händlern verwendet wird, spiegelt das, was international genutzt wird, mit dem Kontakt oft in Online-Chatrooms. Ein Händler würde typischerweise eine riesige Position in einer Währung aufbauen und ihn in einem entscheidenden Moment entladen, in der Hoffnung, die Preise zu verschieben. Die Händler stimmten zu, auseinander zu bleiben. Das Wall Street Journal sagte, dass diese Siedlungen dieses Buch weitgehend das Buch über die letzte industrieweite Untersuchung schließen ließen, einschließlich mehrerer Prüfspitzen in Hypothekenfehlbeträge, manipulatives Handelsverhalten und Steuerhinterziehung. Die größten globalen Banken haben in den vergangenen zwei Jahren mehr als 60 Milliarden Strafen in Strafen bezahlt, um Vorwürfe gegen Fehlverhalten zu lösen. Südafricas Rand hat 12 gegen den Dollar in den letzten 12 Monaten geschwächt. Standard Chartered, Inves-tec, Barclays Afrika und Citigroup sagte, dass sie mit der Kommission zusammenarbeiten werden, während Standard Bank und BNP sagten, sie könnten nicht sofort kommentieren. Kate Haywood, eine JP Morgan Sprecherin in London, lehnte es zu kommentieren, Bloom-berg berichtet. Gut zu sehen, wo es geht, sagte Investec CEO Stephen Koseff diese Woche. Wir haben es, richtig Wir haben die Korrektur, gute Arbeit Manchmal wird ISDAfix manipuliert. Diese Worte, die aus einer E-Mail von einem Barclays Options Trader gemacht wurden, kamen zurück, um die britische Bank in dieser Woche zu verfolgen, da sie Behauptungen der US-Regierung beilegte, dass sie über fünf Jahre versucht habe, eine der weltweit wichtigsten Kurs-Benchmarks anzupacken. Sie wurde mit 115 Mio. Euro (etwa R13,5 Mrd.) verurteilt. Die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) veröffentlichte einige der mehr als eine Million E-Mails und verzeichnete Telefongespräche, die in ihrer fast dreijährigen Untersuchung gesammelt wurden, um zu zeigen, wie die versuchte Manipulation funktionierte. Es war ein einfacher Prozess, fand die CFTC: Barclays Händler sagte Brokern zu kaufen oder zu verkaufen so viele Zinsswaps wie nötig kurz vor 11 Uhr New York Zeit, um die Benchmark in die gewünschte Richtung zu schieben. Am 10. September 2008, als das globale Finanzsystem am Rande seiner schlimmsten Krise seit der Großen Depression schwankte, beobachtete ein anderer Barclays-Händler einen Kollegenhandel. Er war beeindruckt. Sie haben gut in der 11oclock-Fix, Mann, sagte er zu einem Makler, nach der CFTC-Beschwerde. Klingt wie Sie waren tatsächlich halten die Spreads mit Ihren Händen wie, es fühlte sich wie Sie waren Bankdrücken sie. Heres, wie ein Makler den Prozess zu einem Händler im Jahr 2007 beschrieben, nach der CFTC: Wenn Sie es auf 11 beeinflussen wollen, sagen Sie mir, welche Art und Weise Sie es beeinflussen möchten. Gut, gut versuchen, es zu beeinflussen. Ein anderes Mal in diesem Jahr sagte ein Barclays-Händler seinem Broker, so viel wie 400 Million in Swaps zu kaufen, um die Benchmark zu bewegen, entsprechend der Beanstandung. Ein paar Minuten später, sagte der Händler zum Makler: Wir haben es, rechts Wir haben die Korrektur, gute Arbeit. ISDAfix unterstützt die Abwicklung von Handelsgeschäften auf dem 381-Billionen-Markt für Zinsswaps und den 44-Milliarden-Markt für Optionen auf Swaps. Banken verwenden es, um Coupons für Anleihen an gewerbliche Immobilien gebunden festgelegt. Es hilft Pensionskassen zu bestimmen künftigen Verpflichtungen und Kreditgeber gesetzt Kreditzinsen. Der Umgang mit diesen Fragen, einschließlich der Durchführung der Disziplinarmaßnahmen gegen die betroffenen Personen, ist ein notwendiger und wichtiger Teil unseres Plans, Barclays umzusetzen, erklärte der CEO der Bank, Antony Jenkins. Barclays gab weder zu, noch verweigerte er die Befunde, nach der Siedlung. - zusätzliche Berichte von Bloomberg Verpassen Sie nicht diese Geschichte Verpassen Sie nicht diese Geschichte